Главный специалист отдела комплаенс-контроля

Алматы, Казахстан ·
Зарплата не указана ·
Полная занятость
Требуемый опыт работы от 1 до 3 лет
Обновлено 8 мая 2019 2019-05-08 16:32:31

Обязанности

  • Готовить заключения, относительно соответствия конкретной операции (сделки) или ее части бизнес - процессов, продуктов, услуг внутренних документов Банка требованиям действующего законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании финансового рынка и финансовых организаций и стандартов профессиональной деятельности на финансовом рынке;
  • Предоставлять разъяснения и ответы на запросы структурным подразделениям Банка по вопросам, относящимся к компетенции Отдела;
  • Проводить плановые и внеплановые проверки полноты исполнения структурными подразделениями Банка требований законодательства и внутренних документов Банка о деятельности на финансовом рынке, а также соответствия процедур Банка законодательству Республики Казахстан о государственном регулировании финансового рынка и финансовых организаций, а также законодательствам иностранных государств, оказывающих влияние на деятельность Банка, стандартам профессиональной деятельности на финансовом рынке;
  • Предоставлять заключения по итогам проверок руководству Банка, Начальнику Управления и соответствующим структурным подразделениям Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности отдельных работников Банка;
  • Разрабатывать и предоставлять самостоятельно и/или совместно с другими подразделениями и должностными лицами Банка, рекомендации по устранению выявленных нарушений и недостатков в работе отдельных работников и подразделений Банка, коллегиальных органов, деятельность которых связана с операциями (сделками) на финансовом рынке, а также рекомендаций по оптимизации работы указанных подразделений;
  • Осуществлять непосредственный контроль за использованием инсайдерской информации: вести и актуализировать список инсайдеров Банка, направлять уведомления о включении в список инсайдеров и исключении из него, проводить проверки соблюдения работниками Банка и инсайдерами мер защиты инсайдерской информации, и иных требований внутренних документов Банка по внутреннему контролю за распоряжением и использованием инсайдерской информации;
  • Осуществлять контроль за соблюдением работниками Банка внутренних документов Банка по вопросам предотвращения и управления конфликтами интересов, противодействия коррупции в Банке, предотвращения неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком ценных бумаг, рассмотрения сообщений работников Банка о выявленных и потенциальных нарушениях, соблюдения требований по защите конкуренции и соблюдению требований антимонопольного законодательства;
  • Расследовать самостоятельно или совместно с другими подразделениями и должностными лицами Банка факты нарушения работниками Банка законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании финансового рынка и финансовых организаций и стандартов профессиональной деятельности на финансовом рынке, внутренних документов Банка, регулирующих деятельность Банка на финансовом рынке;
  • Участвовать в рассмотрении претензий клиентов и контрагентов по сделкам (операциям) к Банку либо действиям отдельных его работников при выполнении ими служебных обязанностей по вопросам деятельности Банка на финансовом рынке, и участвовать в подготовке, согласовании ответов на указанные претензии;
  • Осуществлять согласование публикаций, текстов публичных выступлений и рекламных материалов о Банке и его деятельности, распространяемой за пределы Банка, в средствах массовой информации, с целью управления репутационным риском Банка.

Необходимые навыки

Контроль качества Управленческие навыки Контроль качества,  Управленческие навыки, 

Рейтинг компании

4.5
/5
(20 отзывов)
Привлекательность
4.4
Индекс лояльности
4.5
Интерес к бренду
4.8
Активность онлайн
4.1
Лучшие статьи о работе и карьере
Мы сообщим, когда появится
что-то особенно интересное
Спасибо, не надо.